直銷機(jī)構(gòu)客戶普通投資者與專業(yè)投資者互轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)流程
2025-04-02來源:廣發(fā)基金
尊敬的投資者:
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》相關(guān)規(guī)定,普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。直銷機(jī)構(gòu)客戶可按以下流程申請(qǐng)辦理:
一、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)條件(同時(shí)滿足)
1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元;
2.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織。
(二)書面提交以下材料
1.填寫《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)書》(表單下載鏈接:http://ywtqw.com/xswd/bgxz/jglyw/)
2.提供“最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元”的證明材料【1】
3.提供“最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元”的證明材料【2】
4.提供“具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷”的證明材料【3】
5.提供有效的營業(yè)執(zhí)照影印件(或其他法人登記證明)
6.提供授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證正反面影印件
(三)我司初審?fù)顿Y者申請(qǐng)材料后,根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定,通過對(duì)投資者追加知識(shí)測(cè)試等方式對(duì)其進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估,投資者需提供以下金融知識(shí)測(cè)試問卷并配合相關(guān)程序:
7.填寫《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者金融知識(shí)測(cè)試問卷》(表單下載鏈接:http://ywtqw.com/xswd/bgxz/jglyw/index_1.shtml)
特別說明
?。?)以上申請(qǐng)材料均需加蓋公章,單份材料多頁的需加蓋騎縫章;
(2)投資者在申請(qǐng)轉(zhuǎn)化期間仍屬于普通投資者,若在此期間內(nèi)或之前投資者有認(rèn)(申)購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入基金產(chǎn)品的,仍需提供與擬買入產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)結(jié)果;投資者認(rèn)(申)購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入高于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品,需同時(shí)提供《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》;
?。?)若投資者在轉(zhuǎn)化申請(qǐng)日前持有我司基金資產(chǎn)已超500萬元人民幣,且在我司的首筆交易發(fā)生在轉(zhuǎn)化申請(qǐng)日一年以前的,可免除上述材料3、4。
注釋【1】:凈資產(chǎn)證明材料為上一自然年度經(jīng)審計(jì)的公司財(cái)報(bào)。
注釋【2】:金融資產(chǎn)證明材料為金融機(jī)構(gòu)出具的本公司持有該機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品的情況,如交易對(duì)賬單(需包括持有金融產(chǎn)品余額表),需加蓋出具單位的業(yè)務(wù)專用章或公司公章。
注釋【3】:具有1年以上的投資經(jīng)歷證明材料為相關(guān)投資交易賬戶的開立時(shí)間及首筆投資證明,如交易對(duì)賬單,需加蓋出具單位的業(yè)務(wù)專用章或公司公章。
二、專業(yè)投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為普通投資者
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)條件(同時(shí)滿足)
1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;
2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;
3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
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1.填寫《專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請(qǐng)書》(表單下載鏈接:http://ywtqw.com/xswd/bgxz/jglyw/)
2.提供有效的營業(yè)執(zhí)照影印件(或其他法人登記證明)
3.提供授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證正反面影印件
特別說明
?。?)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)及其管理的理財(cái)產(chǎn)品賬戶,社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金,合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII),人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)等專業(yè)投資者不得申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為普通投資者;
(2)以上材料均需加蓋公章,單份材料多頁的需加蓋騎縫章。
以上材料請(qǐng)發(fā)送至廣發(fā)基金直銷柜臺(tái)郵箱(gfzxzx@gffunds.com.cn),郵件主題請(qǐng)注明“投資者類型轉(zhuǎn)化+機(jī)構(gòu)名稱”。若投資者無法提供上述材料或材料不完整、不準(zhǔn)確、不清晰的,不予受理。直銷柜臺(tái)一般在收到材料起五個(gè)工作日內(nèi)辦理并通知投資者審查結(jié)果及相關(guān)信息,詳詢020-89899073。
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